Въведение в политиката за спазване на санкциите

AEROAFFAIRES се ангажира да спазва законите и законодателството за търговските и икономическите санкции във всички юрисдикции, в които оперира. Тя прави това, доколкото те могат да се прилагат към нейните дейности, като идентифицира, намалява и управлява всички рискове от нарушения на санкциите, независимо дали са първични или вторични.

В настоящата Политика за спазване на санкциите „AEROAFFAIRES“ се отнася за SAS, базирана в Париж.

Обхват на политиката за спазване на санкциите

Тази политика се прилага за:

Всички длъжностни лица, служители, персонал и директори, работещи по договор с AEROAFFAIRES, както и всяко друго лице, определено от AEROAFFAIRES (всеки от тях – „Служител“).
Всички юридически и физически лица (и техните ръководители, служители и директори), които предоставят услуги за или от името наAEROAFFAIRES, включително: бизнес партньори по веригата за доставки, доставчици, консултанти, изпълнители, дистрибутори и търговски агенти (всеки един от тях – „Свързано лице“).

Като условие за осъществяване на бизнес с AEROAFFAIRES, Дружеството изисква от всяко Свързано лице да се съгласи с включването на настоящата Политика в договора на Свързаното лице с AEROAFFAIRES.

Споразуменията и договорите между AEROAFFAIRES и Сдружените лица могат да съдържат специфични разпоредби, отнасящи се до някои от въпросите, изложени в настоящата Политика. Следва да се отбележи, че нищо в настоящата Политика не замества по-конкретна разпоредба или мярка в конкретен договор или споразумение между AEROAFFAIRES и сътрудник. Ако има несъответствие между настоящата Политика за спазване на санкциите и други разпоредби на конкретно споразумение или договор, споразумението или договорът ще имат предимство.

Настоящата политика допълва, но не замества други кодекси за поведение, политики, правила и процедури наAEROAFFAIRES, приложими към сътрудниците и служителите. В случай на съмнение, ако сътрудник или служител забележи несъответствие или конфликт между настоящата политика и друг кодекс, правилник или политика наAEROAFFAIRES, това лице следва да повдигне въпроса пред AEROAFFAIRES. Лицето може да потърси съвет от отдел „Етика и съответствие“ наAEROAFFAIRES, като изпрати имейл на адрес : compliance@aeroaffaires.com. Настоящата политика представлява изложение на принципите и очакванията по отношение на личното и професионалното поведение. Тя не е предназначена да бъде и не представлява трудов договор или изявление за продължаване на заетостта, нито пък оторизира служителите или свързаните с тях лица да я използват. Прилагането и тълкуването на тази политика е отговорност единствено наAEROAFFAIRES. Настоящата политика създава права само вAEROAFFAIRES. Заглавията, съдържащи се в тази Политика, са само с илюстративна цел и не трябва да се тълкуват като ограничаващи или по друг начин засягащи разпоредбите на тази Политика. В случай на противоречие между настоящата Политика и приложимото приложимо право, предимство има приложимото приложимо право.

Санкции и забранени практики

Тази политика определя подхода наAEROAFFAIRES към идентифицирането и управлението на рисковете, свързани със санкции, включително:

Насоки за това какво означават санкциите и как да се спазват.
Принципите и практиките, следвани от AEROAFFAIRES за спазване на законите за санкциите и за идентифициране, намаляване и управление на рисковете, свързани със санкциите в юрисдикциите, в които оперира.
Последици от неспазването на тази политика.

Настоящата политика се прилага за всички държави и/или юрисдикции, в които AEROAFFAIRES извършва дейност, и се разпростира върху всички други държави и/или юрисдикции, в които AEROAFFAIRES започва дейност и/или е регистриран по активен лиценз или абонамент.

Значение на санкциите и как да ги спазвате

Санкциите са закони и разпоредби, приети от правителства (като правителството на Съединените американски щати (САЩ)), международни организации (като Организацията на обединените нации (ООН)) и наднационални органи (като Европейския съюз (ЕС)) за насърчаване на външната политика и други цели, които включват:

Ограничаване на негативните последици от дадена ситуация, пораждаща международна загриженост (например чрез отказ на достъп до военни стоки, технологии или финансиране, които насърчават международния тероризъм или разпространението на оръжия за масово унищожение).
Опити за оказване на влияние върху трети страни или правителства с цел промяна на тяхното поведение.
Наказване на други лица/субекти.

Санкциите трябва да възпират всички видове вредни дейности, като например политическа или военна агресия, предоставяне на убежище на престъпници/терористи, разработване на програми за ядрени оръжия и нарушаване на правата на човека.

Санкциите се прилагат, за да се забрани на дружествата и физическите лица да извършват стопанска дейност с лица, образувания, държави и правителства, които са обект на санкциите. Тези ограничения могат да включват:

Забрани за износ, внос и предоставяне на определени услуги.
Забрана на определени търговски дейности.
Забрана за прехвърляне на средства към или от държава, обект на санкции.
Целеви финансови санкции, включително замразяване на активите на дадено правителство, държава или територия, както и на целеви образувания и лица, и забрана на всички транзакции с тях.
Забрани за пътуване.
Финансови ограничения.

Един от методите за налагане на санкции е да се посочи държава, територия, правителство, физическо или юридическо лице като обект на санкции. Например Съединените щати публикуват списък със специално посочени граждани (SDN), който включва физически лица и организации. По принцип лицата, които са под юрисдикцията на САЩ, трябва да замразят всички активи на СДН, които притежават или контролират, и не трябва да имат никакви взаимоотношения със СДН или да му предоставят каквито и да било услуги. САЩ също така налагат икономически санкции и ембарго, насочени към конкретни географски райони и правителства. Някои програми са глобални по своя характер и блокират правителства и включват широкообхватни търговски ограничения, докато други са насочени към конкретни лица и организации. В неглобалните системи може да има широки забрани за правене на бизнес с държави, както и срещу конкретно посочени лица и организации. Повечето режими на санкции забраняват действия, предприети с цел заобикаляне на съществуващите санкции или улесняване на дейността на друго физическо или юридическо лице, което може да е в нарушение на санкциите. Служителите и сътрудниците трябва да внимават да не нарушат санкциите по невнимание, като улеснят или договорят сделка, която би била забранена, ако се извършва от AEROAFFAIRES. Служителите и сътрудниците нямат право да улесняват, сключват, одобряват, финансират или договарят сделки или дейности, които биха били забранени, ако AEROAFFAIRES извърши това. Забраната включва и насочването на чуждестранен гражданин към бизнес възможности, свързани с която и да е държава, обект на глобални санкции, или с което и да е лице от списъка на SDN. Пример: Ако служител или свързано с него лице представи лице от държава, на която са наложени санкции (на което е забранено да извършва стопанска дейност съгласно приложимите санкции), на чуждестранен гражданин с цел улесняване или насърчаване на бизнес възможност, служителят или свързаното с него лице ще наруши разпоредбата за „улесняване“ на санкциите. Освен това някои режими на санкции са екстериториални, така че могат да бъдат разширени до лица в чужбина, които карат лице в страната да наруши санкциите, например като премахнат идентификационната информация на РДС от паричния превод или други търговски документи, така че местно лице да не може да извърши надлежен преглед на сделката за нарушаване на санкциите.

AEROAFFAIRES принципи и мерки за спазване на санкциите

Основни принципи

Следните ключови принципи определят подхода наAEROAFFAIRES към санкциите и контрола. Всички изисквания на тези разпоредби трябва да бъдат взети под внимание. В случай на противоречие между принципите и изискванията, принципите ще имат предимство.

AEROAFFAIRES поддържа политика за санкциите, за да изпълни задълженията, произтичащи от санкционните режими на юрисдикциите, в които извършва дейност, регистрирана е и/или е лицензирана.
AEROAFFAIRES спазва изискванията на санкционните режими на САЩ, ООН и ЕС (така както се прилагат към дейността му), независимо къде оперира, и няма да извършва дейности, които нарушават тези санкционни режими.
В допълнение към спазването на изискванията на санкционните режими на САЩ, ООН и ЕС (както те се прилагат към дейността му), AEROAFFAIRES спазва други санкционни режими, както те се прилагат към конкретни дейности наAEROAFFAIRES, и няма да извършва дейности, които нарушават тези санкционни режими.
AEROAFFAIRES ще вземе предвид и режимите на санкции, наложени от други юрисдикции, когато фактите по сделката са оправдани.
AEROAFFAIRES може да вземе решение да не предоставя продукт или услуга, дори и до степента, разрешена от закона, когато обстоятелствата застрашават репутацията му.
AEROAFFAIRES няма да предприеме дейност, която би нарушила приложимите за него закони за износа.

AEROAFFAIRES мерки за спазване на санкциите

Преди да влезе в делови взаимоотношения или сделка, AEROAFFAIRES гарантира, че тези взаимоотношения и сделки са в съответствие със законодателството за санкции, приложимо в Съединените щати, Организацията на обединените нации и Европейския съюз. В същото време проверяваме дали тези лица или образувания са включени в списъка на SDN и други съответни санкции.

AEROAFFAIRES трябва да проверява дали неговите транзакции не нарушават определени санкции, специфични за всяка държава. Степента на извършената проверка и надлежна проверка зависи от рисковия профил на конкретното взаимоотношение или сделка, като в случаите, когато рискът е по-висок, проверката и надлежната проверка се засилват. Например, когато взаимоотношение или транзакция с международно признато лице или дружество в една или повече държави не подлежи на санкции, може да се приложи по-ниска степен на надлежна проверка.

Обратно, когато се установява връзка или сделка с лице или дружество, намиращо се в юрисдикция с висок риск, се изисква допълнителна комплексна проверка. Като част от тази надлежна проверка AEROAFFAIRES може да разчита на информация, предоставена от неговите клиенти, пътници и бизнес партньори, освен ако не е известно или подозирано, че тези клиенти и бизнес партньори или предоставената информация са ненадеждни или нечестни, или че са свързани с високорискова юрисдикция.

AEROAFFAIRES също така изисква от пътниците да се съгласят с договор да гарантират, чеAEROAFFAIRES няма да превозва багаж или товар в нарушение на приложимите закони за експортен контрол. Например, Съединените щати контролират износа на чувствително оборудване, софтуер и технологии, за да подпомогнат интересите на националната сигурност на САЩ и целите на външната политика.

Договорът със Свързаното лице трябва да включва разпоредби, (i) в които да се посочва, че самото Свързано лице не е СДН, не е обект на санкции или не подлежи на такива; (ii) изискване за спазване на законите за санкциите на САЩ, ООН и ЕС и на настоящата политика; (iii) изискване Свързаното лице да не участва в търговска дейност или неуспехът да улесни такава дейност може да доведе до нарушаване на приложимо наказателно задължение от страна на AEROAFFAIRES; и (iv) упълномощаване на AEROAFFAIRES да прекрати договора, ако Свързаното лице наруши договора си с AEROAFFAIRES или настоящата политика, стане СДН или подлежи на санкции.

Нито AEROAFFAIRES, нито който и да е служител може да влиза в каквито и да е бизнес отношения или сделки, включващи пряко или непряко :

Държави, които са обект на санкции или към които са насочени.
Граждани на държави, на които са наложени санкции.

Освен ако предложените делови взаимоотношения или сделки не са били разгледани и одобрени в съответствие със системите и процедурите за преглед на санкциите, прилагани от AEROAFFAIRES. За по-голяма сигурност фактът, че дадена държава е подложена на санкции или че дадено лице е гражданин на държава, подложена на санкции, не означава автоматично, чеAEROAFFAIRES или неговите служители не могат да влязат в бизнес отношения.

Ако имате съмнения, винаги търсете съвет от служителя по съответствието наAEROAFFAIRES (compliance@aeroaffaires.com) или от главния юрисконсулт, или от главния оперативен директор/ръководител незабавно. От време на време съответните служители ще бъдат информирани от AEROAFFAIRES за санкционираните държави. Тъй като програмите за санкции са динамични и постоянно се развиват, санкционираните държави могат бързо да се променят; AEROAFFAIRES редовно преглежда политиките за санкции на САЩ, ООН и ЕС и може да актуализира списъка на санкционираните държави от време на време. Съответното лице трябва също така да гарантира, че не влиза в никакви делови взаимоотношения или сделки, пряко или косвено включващи санкционирани или целеви държави и техни граждани, освен ако деловите взаимоотношения или сделките не са прегледани и разрешени. В съответствие с приложимите процедури за преглед и процедурите, прилагани от всяко участващо лице. Свързаните лица трябва винаги да разполагат със системи, процеси, политики и процедури, за да гарантират спазването на тези правила. Ако има някакво съмнение, че бизнес взаимоотношения или сделка на свързано лице са в нарушение на тези правила, свързаното лице трябва да уведоми AEROAFFAIRES възможно най-скоро.

За яснота и избягване на съмнения :

AEROAFFAIRES Всички делови взаимоотношения и сделки, преки или косвени, включващи държави, на които са наложени санкции, и граждани на държави, на които са наложени санкции, трябва незабавно да бъдат отменени и/или да не се предприемат действия, докато не бъдат прегледани и разрешени за действие в съответствие с приложимите системи, процеси и процедури за преглед на санкциите, прилагани периодично от AEROAFFAIRES.
Въпреки това деловите отношения и сделките с лица, които не са включени в списъка на специално определени граждани, могат да бъдат забранени, ако деловите отношения или сделките пряко или косвено включват държави, на които са наложени санкции, и граждани на държави, на които са наложени санкции. В такива случаи деловите отношения и транзакции също трябва да бъдат незабавно отменени и/или да не се извършват, докато не бъдат прегледани и разрешени за действие в съответствие с приложимите системи, процеси и процедури за мониторинг на санкциите наAEROAFFAIRES, които се прилагат от AEROAFFAIRES от време на време.

Служителите и свързаните с тях лица не трябва да улесняват дейностите на никое лице, включително клиенти и пътници, свързани със страни, на които са наложени санкции, или граждани на страни, на които са наложени санкции, включително чрез препращане на такива въпроси към други лица или образувания.

Държави, с които AEROAFFAIRES работи за ограничаване на рисковете

AEROAFFAIRES оперира с държави, като избира според критерия за предпазливост/опасност на държавата. AEROAFFAIRES използва Съвети за пътуване, предоставени от travel.state.gov. AEROAFFAIRES избира според класацията и информацията, предоставена от Travel State за всяка държава. Компанията работи с държави, класифицирани като държави от ниво 1 и 2. Тя не оперира с нации, класифицирани като рискови на ниво 3 и 4, и следователно ограничава рисковете.

Класификацията е следната:

Ниво 1: Предприемане на нормални предпазни мерки
Ниво 2: Повишена предпазливост
Ниво 3: Преразглеждане на пътуването
Ниво 4: Не пътувайте

Задължения за всички служители и свързани лица

Служителите и свързаните лица са длъжни да се запознаят с настоящата политика, да я прилагат и да гарантират нейното спазване.

Съответните звена и/или отдели наAEROAFFAIRES, които работят с клиенти, пътници, доставчици и други партньори (или бизнес партньори), трябва да проверяват и предварително да проверяват всяко лице и участник. Ако имате някакви съмнения относно надлежната проверка на всяко такова лице или субект, моля, свържете се с отдела за съответствие наAEROAFFAIRES или с отговорното лице по електронна поща.

Служител или свързано с него лице никога не трябва да предприема действия, за да избегне задължения, свързани с наказване или разкриване на отношения или сделки, които нарушават тази политика.

AEROAFFAIRESв никакъв случай служителите на дружеството или свързаните с него лица не могат да съветват клиенти или други лица за това как могат да се извършват, структурират или представят сделките, за да се заобиколят приложимите санкции или политики. Това включва, но не се ограничава до съветване на клиенти, пътници или други лица да променят информацията или документите и да включват неверни или подвеждащи факти, да пропускат точна информация или да променят, изтриват или пропускат информация от транзакцията или всеки бизнес запис, която може да помогне за идентифициране на проблем със санкциите.

Служителите и свързаните с тях субекти могат да бъдат обект на закони за санкции, приложими както към държавата или нацията, в която живеят и работят. Също така и на държавата или държавите, чиито граждани, постоянно пребиваващи или притежатели на визи са те. Освен това фактът на присъствие в една държава, дори за кратък период, често означава, че служителят или съответното лице трябва да спазва законите на тази държава, когато влиза в нея или преминава транзитно през нея. Отговорност на всеки служител и свързано с него лице е да разбере и да спазва задълженията си по отношение на санкциите, било като гражданин на определена държава, било поради присъствието си в определена държава.

Запитвания за конкретни случаи трябва да се отправят директно към AEROAFFAIRES compliance@aeroaffaires.com. В зависимост от случая AEROAFFAIRES може да изиска от служителя или съответното лице да се придържа към определени практики, за да се гарантира, че всички страни спазват приложимите санкции.

Последици от неспазване на санкциите

Неспазването на санкционните закони би представлявало нарушение на законовите и/или регулаторните изисквания и може да изложи AEROAFFAIRES на уронване на репутацията, на правни и регулаторни действия и на финансови загуби, както и да подложи отделния служител или лицата, участвали в някое от нарушенията. на значителни глоби и лишаване от свобода. AEROAFFAIRES възприема подход на нулева толерантност към умишлените нарушения на тази политика или приложимите санкционни режими.

Ако служителите не спазват тази политика, те могат да бъдат подложени на дисциплинарни мерки до уволнение. Дисциплинарните действия ще зависят от обстоятелствата на нарушението и ще се прилагат по начин, съответстващ на политиките наAEROAFFAIRES.

Освен това служителите, които нарушават закона в хода на своята работа, могат да бъдат подложени на наказателна и гражданска отговорност. AEROAFFAIRES може да прекрати бизнес отношенията с Партньор чрез писмено уведомление от всякакъв вид и характер до Регистранта, свързано с горното. Съдружникът не спазва някоя от разпоредбите на тази Политика и не отстрани (ако такова нарушение може да бъде отстранено) това нарушение в срок от 10 дни от датата на писменото уведомяване на Съдружника за това нарушение.

Одит, проверки и въпроси

Всеки Партньор на AEROAFFAIRES, безвъзмездно, предоставя достъп (след съответно уведомление отAEROAFFAIRES) до всички свързани документи, записи, системи, процеси, политики и процедури, за да може AEROAFFAIRES (или професионален представител на трета страна) да провери и удостовери спазването на настоящата Политика от страна на Партньора. Ако проверката разкрие, че Съдружникът е нарушил тази Политика, Съдружникът трябва незабавно да предприеме необходимите коригиращи действия (ако нарушението може да бъде коригирано), както е определено от AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES едностранно и редовно ще преразглежда тази Политика, по свое усмотрение, и ще прави необходимите или подходящи промени. От време на време AEROAFFAIRES може също така да издава реклами, насоки и меморандуми, които да допълват настоящата Политика. Най-актуалната версия на тази Политика ще бъде достъпна по всяко време онлайн на адрес (https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions), както и във вътрешната онлайн система наAEROAFFAIRES, която е в сила от време на време и е достъпна за всички служители. Отговорност на служителите и заинтересованите страни е да имат достъп до тези онлайн системи и да преглеждат последната версия на настоящата Политика и всички програми, насоки и меморандуми от време на време. Режимите на санкции подлежат на бързи промени без предизвестие и AEROAFFAIRES може да актуализира настоящата Политика по всяко време. Ако имате някакви запитвания или въпроси относно настоящата Политика, можете да се свържете с AEROAFFAIRES чрез : compliance@aeroaffaires.com.

Докладване на нарушения на политиката

AEROAFFAIRES се ангажира изцяло с развитието на култура на свобода на словото. Това означава, че служителите и сътрудниците могат да изразяват мнението си свободно и открито, ако нещо не е наред или трябва да се коригира. Служителите и сътрудниците трябва да се чувстват комфортно да изразяват своите възгледи, мнения, да задават въпроси, да съобщават за проблеми, да изразяват чувствата си или да съобщават за предполагаеми нарушения на тази политика. Ако някой стане свидетел на нарушения (предполагаеми или действителни) на тази политика или ако на лицето стане известно, чеAEROAFFAIRES или трета страна са участвали в сделка, забранена от тези санкции, то трябва незабавно да докладва за тези проблеми, като използва процедурата за подаване на сигнали (достъпна онлайн на адрес https://aeroaffaires.fr/politique-conformite-sanctions).

Потвърждаване на политиката

При поискване от страна на AEROAFFAIRES служителите и свързаните с тях лица трябва индивидуално да потвърдят писмено пред компанията, че са прочели тази политика и са съгласни да я спазват.