Политика за спазване на санкциите - AEROAFFAIRES

Въведение в политиката за спазване на санкциите

AEROAFFAIRES се ангажира да спазва законите и законодателството, свързани с търговските и икономическите санкции, във всички юрисдикции, в които работи. Тя прави това, доколкото те могат да се прилагат към нейните дейности, като идентифицира, намалява и управлява всички рискове от нарушения на санкциите, независимо дали са първични или вторични.

В настоящата политика за спазване на санкциите „AEROAFFAIRES“ се отнася за SAS, базирана в Париж.

Обхват на политиката за спазване на санкциите

Тази политика се прилага за:

Всички длъжностни лица, служители, персонал и директори, работещи по договор с AEROAFFAIRES, както и всяко друго лице, определено от AEROAFFAIRES (всеки от тях наричан „служител“).
Всички юридически и физически лица (и техните ръководители, служители и директори), които предоставят услуги за или от името на AEROAFFAIRES, включително търговски партньори по веригата на доставки, доставчици, консултанти, изпълнители, дистрибутори и търговски агенти (всеки един от тях – „Свързано лице“).

Като условие за осъществяване на бизнес с AEROAFFAIRES, Дружеството изисква от всяко Свързано лице да се съгласи с включването на настоящата Политика в договора на Свързаното лице с AEROAFFAIRES.

Споразуменията и договорите между AEROAFFAIRES и Сдружените лица могат да съдържат специфични разпоредби, отнасящи се до някои от въпросите, посочени в настоящата Политика. Следва да се отбележи, че нищо в настоящата Политика не замества по-конкретна разпоредба или мярка в конкретен договор или споразумение между AEROAFFAIRES и асоцииран партньор. Ако има несъответствие между настоящата Политика за спазване на санкциите и други разпоредби на конкретно споразумение или договор, споразумението или договорът имат предимство.

Настоящата политика допълва, но не замества други кодекси за поведение, политики, правила и процедури на AEROAFFAIRES, приложими към сътрудниците и служителите. В случай на съмнение, ако сътрудник или служител забележи несъответствие или конфликт между настоящата политика и друг кодекс, правилник или политика на AEROAFFAIRES, това лице следва да повдигне въпроса пред AEROAFFAIRES. Лицето може да потърси съвет от отдел „Етика и съответствие“ на AEROAFFAIRES, като изпрати имейл на адрес: [email protected]. Настоящата политика представлява изложение на принципите и очакванията по отношение на личното и професионалното поведение. Тя не е предназначена да бъде и не представлява трудов договор или изявление за продължаване на заетостта, нито пък дава право на служителите или свързаните с тях лица да я използват. Прилагането и тълкуването на тази политика е отговорност единствено на AEROAFFAIRES. Настоящата политика създава права единствено в полза на AEROAFFAIRES. Заглавията, съдържащи се в тази политика, са само с илюстративна цел и не могат да се тълкуват като ограничаващи или по друг начин засягащи разпоредбите на тази политика. В случай на противоречие между настоящата Политика и приложимото приложимо право, предимство има приложимото приложимо право.

Санкции и забранени практики

Настоящата политика определя подхода на AEROAFFAIRES за идентифициране и управление на рисковете, свързани със санкции, включително:

Указания за значението на санкциите и за това как да се спазват те.
Принципите и практиките, следвани от AEROAFFAIRES за спазване на законите за санкциите и за идентифициране, намаляване и управление на рисковете, свързани със санкциите в юрисдикциите, в които оперира.
Последици от неспазването на тази политика.

Настоящата политика се прилага за всички държави и/или юрисдикции, в които AEROAFFAIRES извършва дейност, и се разпростира върху всички други държави и/или юрисдикции, в които AEROAFFAIRES започва дейност и/или е регистриран по активен лиценз или абонамент.

Значение на санкциите и как да ги спазвате

Санкциите са закони и разпоредби, приети от правителства (като правителството на Съединените американски щати (САЩ)), международни организации (като Организацията на обединените нации (ООН) и наднационални органи (като Европейския съюз (ЕС)) за насърчаване на външната политика и други цели, които включват

Ограничаване на негативните последици от дадена ситуация от международен интерес (например чрез отказ на достъп до военни стоки, технологии или финансиране, които насърчават международния тероризъм или разпространението на оръжия за масово унищожение).
Опити за оказване на влияние върху трети страни или правителства с цел промяна на тяхното поведение.
Наказване на други хора/субекти.

Санкциите трябва да възпират всички видове вредни дейности, като например политическа или военна агресия, предоставяне на убежище на престъпници/терористи, разработване на програми за ядрени оръжия и нарушаване на правата на човека.

Санкциите се прилагат, за да се забрани на дружествата и физическите лица да извършват стопанска дейност с лица, образувания, държави и правителства, които са обект на санкциите. Тези ограничения могат да включват:

Забрани за износ, внос и предоставяне на определени услуги.
Забрана на определени търговски дейности.
Забрана за прехвърляне на средства към или от държава, на която са наложени санкции.
Целеви финансови санкции, включително замразяване на активите на правителство, държава или територия, както и на целеви образувания и физически лица, и забрана за всякакви транзакции с тях.
Забрани за пътуване.
Финансови ограничения.

Един от методите за налагане на санкции е да се посочи държава, територия, правителство, физическо или юридическо лице като обект на санкции. Например Съединените щати публикуват списък със специално посочени граждани (SDN), който включва физически лица и организации. По принцип лицата, които са под юрисдикцията на САЩ, трябва да замразят всички активи на СДН, които притежават или контролират, и не трябва да имат никакви взаимоотношения със СДН или да му предоставят каквито и да било услуги. САЩ също така налагат икономически санкции и ембарго, насочени към конкретни географски райони и правителства. Някои програми са глобални по своя характер и блокират правителства и включват широкообхватни търговски ограничения, докато други са насочени към конкретни лица и организации. В неглобалните системи може да има широки забрани за търговия с държави, както и срещу конкретно посочени лица и организации. Повечето режими на санкции забраняват действията, предприети с цел заобикаляне на съществуващите санкции или улесняване на дейностите на друго физическо или юридическо лице, което може да е в нарушение на санкциите. Служителите и сътрудниците трябва да внимават да не нарушат санкциите по невнимание, като улеснят или договорят сделка, която би била забранена, ако се извършва от AEROAFFAIRES. Служителите и сътрудниците не могат да улесняват, сключват, одобряват, финансират или договарят сделки или дейности, които биха били забранени, ако се извършват от AEROAFFAIRES. Забраната включва и насочването на чуждестранен гражданин към бизнес възможности, свързани с която и да е държава, обект на глобални санкции, или с което и да е лице от списъка на SDN. Пример: Ако служител или свързано с него лице представи лице от държава, на която са наложени санкции (на което е забранено да извършва стопанска дейност съгласно приложимите санкции), на чуждестранен гражданин с цел улесняване или насърчаване на бизнес възможност, служителят или свързаното с него лице ще наруши разпоредбата за „улесняване“ на санкциите. Освен това някои режими на санкции са екстериториални, така че могат да бъдат разширени до лица в чужбина, които карат лице в страната да наруши санкциите, например като премахне идентификационната информация на РДС от паричния превод или други търговски документи, така че местно лице да не може да извърши надлежен преглед на сделката за нарушаване на санкциите.

Принципи и мерки на АЕРОАФЕРА за спазване на санкциите

Основни принципи

Следните ключови принципи определят подхода на AEROAFIRES към санкциите и контрола. Всички изисквания на тези разпоредби трябва да бъдат взети предвид. В случай на спор между принципите и изискванията, принципите имат предимство.

AEROAFFAIRES поддържа политика за санкции, за да изпълни задълженията по режимите за санкции на юрисдикциите, в които извършва дейност, регистрирана е и/или е лицензирана.
АЕРОАФАЙРЕС спазва изискванията на режимите на санкции на САЩ, ООН и ЕС (така както те се прилагат към нейните дейности) навсякъде, където оперира, и няма да извършва дейности, които нарушават тези режими на санкции.
В допълнение към спазването на изискванията на санкционните режими на САЩ, ООН и ЕС (тъй като те се прилагат към нейните дейности), AEROAFFAIRES спазва и други санкционни режими, тъй като те се прилагат към конкретни дейности на AEROAFFAIRES, и няма да извършва дейности, които нарушават тези санкционни режими.
AEROAFFAIRES ще вземе предвид и режимите на санкции, наложени от други юрисдикции, когато фактите по сделката са оправдани.
AEROAFFAIRES може да вземе решение да не предоставя продукт или услуга, дори в степента, позволена от закона, когато обстоятелствата застрашават репутацията ѝ.
AEROAFFAIRES няма да предприеме дейност, която би нарушила приложимите за нея закони за износ.

Мерки, предприети от AEROAFFAIRES за спазване на санкциите

Преди да влезе в търговско взаимоотношение или сделка, AEROAFFAIRES гарантира, че тези взаимоотношения и сделки са в съответствие със законодателството за санкции, приложимо в Съединените щати, Организацията на обединените нации и Европейския съюз. В същото време проверяваме дали тези физически или юридически лица са включени в списъка на SDN и други съответни санкции.

AEROAFFAIRES трябва да проверява дали нейните транзакции не нарушават определени санкции, специфични за всяка държава. Степента на извършената проверка и надлежна проверка зависи от рисковия профил на конкретното взаимоотношение или сделка, като при по-висок риск проверката и надлежната проверка се засилват. Например, когато взаимоотношение или сделка с международно признато лице или дружество в една или повече държави не е обект на санкции, може да се приложи по-ниска степен на надлежна проверка.

Обратно, когато се установява връзка или сделка с лице или дружество, намиращо се в юрисдикция с висок риск, се изисква допълнителна комплексна проверка. Като част от тази надлежна проверка AEROAFFAIRES може да разчита на информация, предоставена от нейните клиенти, пътници и бизнес партньори, освен ако не е известно или подозирано, че тези клиенти и бизнес партньори или предоставената информация са ненадеждни или нечестни, или че са свързани с високорискова юрисдикция.

AEROAFFAIRES също така изисква от пътниците да се съгласят с договор да гарантират, че AEROAFFAIRES няма да транспортира багаж или товар в нарушение на приложимите закони за контрол на износа. Например, Съединените щати контролират износа на чувствително оборудване, софтуер и технологии, за да подпомогнат интересите на националната сигурност и целите на външната политика на Съединените щати.

Договорът със Свързаното лице трябва да включва разпоредби, в които: (i) се посочва, че самото Свързано лице не е СДН, не подлежи на санкции или не е отговорно за тях; (ii) се изисква спазване на законите за санкциите на САЩ, ООН и ЕС и на настоящата политика, (iii) се изисква участващите лица да не участват в търговска дейност или неуспехът да улеснят такава дейност би могъл да доведе до нарушаване на приложимо наказателно задължение от страна на AEROAFFAIRES ; и (iv) упълномощават AEROAFFAIRES да прекрати договора, ако съответното лице наруши договора си с AEROAFFAIRES или настоящата политика, стане НДУ или му бъдат наложени санкции.

Нито AEROAFFAIRES, нито който и да е служител може да влиза в каквито и да е търговски отношения или сделки, включващи пряко или непряко :

Държави, които са обект на санкции или към които те са насочени.
Граждани на държави, на които са наложени санкции.

Освен ако предложените делови отношения или сделки не са били разгледани и одобрени в съответствие със системите и процедурите за преглед на санкциите, прилагани от AEROAFFAIRES. За по-голяма сигурност фактът, че дадена държава е подложена на санкции или че дадено лице е гражданин на държава, подложена на санкции, не означава автоматично, че AEROAFFAIRES или неговите служители не могат да влязат в бизнес отношения.

Ако имате съмнения, винаги се обръщайте незабавно за съвет към служителя по съответствието на AEROAFFAIRES ‘([email protected]) или към главния юрисконсулт, или към главния оперативен директор/ръководител. От време на време съответните служители ще бъдат информирани от AEROAFFAIRES за страните, на които са наложени санкции. Тъй като програмите за санкции са динамични и постоянно се развиват, санкционираните държави могат бързо да се променят; AEROAFFAIRES редовно преглежда политиките за санкции на САЩ, ООН и ЕС и може да актуализира списъка на санкционираните държави от време на време. Съответното лице трябва също така да гарантира, че не влиза в никакви делови отношения или сделки, пряко или косвено включващи санкционирани или целеви държави и техни граждани, освен ако деловите отношения или сделките не са били прегледани и разрешени. В съответствие с приложимите процедури за преглед и процедурите, прилагани от всяко участващо лице. Свързаните лица трябва винаги да разполагат със системи, процеси, политики и процедури, за да гарантират спазването на тези правила. Ако има някакво съмнение, че делови взаимоотношения или транзакция на асоциирано лице са в нарушение на тези правила, асоциираното лице трябва да информира AEROAFFAIRES възможно най-скоро.

За по-голяма яснота и с цел избягване на съмнения :

Всички делови отношения и сделки, преки или косвени, включващи държави, на които са наложени санкции, и граждани на държави, на които са наложени санкции, трябва незабавно да бъдат отменени и/или да не се предприемат действия, докато не бъдат прегледани и разрешени за действие в съответствие с приложимите системи, процеси и процедури за преглед на санкциите, прилагани от AEROAFFAIRES от време на време.
Въпреки това деловите отношения и сделките с лица, които не са включени в списъка на специално определените граждани, могат да бъдат забранени, ако тези делови отношения или сделки пряко или непряко включват държави, на които са наложени санкции, и граждани на държави, на които са наложени санкции. В такива случаи деловите взаимоотношения и сделките също трябва да бъдат незабавно прекратени и/или да не бъдат продължавани, докато не бъдат прегледани и разрешени за действие в съответствие с приложимите системи, процеси и процедури за контрол на санкциите на AEROAFFAIRES, които се прилагат от AEROAFFAIRES от време на време.

Служителите и свързаните с тях лица не трябва да улесняват дейностите на никое лице, включително клиенти и пътници, свързани със страни, на които са наложени санкции, или с граждани на страни, на които са наложени санкции, включително чрез препращане на такива въпроси към други лица или образувания.

Държави, с които AEROAFFAIRES работи, за да ограничи рисковете

AEROAFFAIRES aEROAFFAIRES работи с държави, като избира според критериите за предпазливост/опасност на страната. AEROAFFAIRES използва съвети за пътуване, предоставени от travel.state.gov. AEROAFFAIRES избира според класацията и информацията, предоставена от Travel State за всяка държава. Компанията работи с държави, класифицирани като ниво 1 и 2. Тя не оперира с нации, класифицирани като рискови на ниво 3 и 4, и следователно ограничава рисковете.

Класификацията е следната:

Ниво 1: Предприемане на нормални предпазни мерки
Ниво 2: Повишена предпазливост
Ниво 3: Преразглеждане на пътуването
Ниво 4: Не пътувайте

Задължения за всички служители и свързани лица

Служителите и свързаните с тях лица трябва да се запознаят с тази политика, да я прилагат и да гарантират, че я спазват.

Съответните звена и/или отдели на AEROAFFAIRES, които работят с клиенти, пътници, доставчици и други партньори (или бизнес партньори), трябва да проверяват и предварително да проверяват всяко лице и участник. Ако имате съмнения относно надлежната проверка на всяко такова лице или субект, свържете се с отдела за съответствие на AEROAFFAIRES или с отговорното лице по електронна поща.

В нито един момент служител или свързано лице не трябва да предприема действия, за да избегне задължения, свързани с наказване или разкриване на взаимоотношения или сделки, които нарушават тази политика.

AEROAFFAIRESв допълнение към горното, служителите и свързаните с тях лица нямат право да съветват клиенти или други лица как могат да бъдат извършени, структурирани или представени сделките, за да се заобиколят приложимите санкции или политики. Това включва, но не се ограничава до, съветване на клиенти, пътници или други лица да променят информация или документи и да включват неверни или подвеждащи факти, да пропускат точна информация или да променят, изтриват или пропускат информация от транзакцията или всеки бизнес запис, която може да помогне за идентифициране на проблем със санкциите.

Служителите и свързаните с тях субекти могат да бъдат обект на закони за санкции, приложими както към държавата или нацията, в която живеят и работят. Също така и на държавата или държавите, чиито граждани, постоянно пребиваващи или притежатели на визи са те. Освен това фактът на присъствие в една държава, дори за кратък период, често означава, че служителят или съответното лице трябва да спазва законите на тази държава, когато влиза в нея или преминава транзитно през нея. Отговорност на всеки служител и свързано с него лице е да разбере и да спазва задълженията си по отношение на санкциите, било като гражданин на определена държава, било по силата на присъствието си в определена държава.

Запитвания относно конкретни случаи трябва да се отправят директно към AEROAFFAIRES [email protected]. В зависимост от случая AEROAFFAIRES може да изиска от служителя или съответното лице да се придържа към определени практики, за да се гарантира, че всички страни спазват приложимите санкции.

Последици от неспазване на санкциите

Неспазването на санкционните закони би представлявало нарушение на правните и/или регулаторните изисквания и може да изложи AEROAFFAIRES на уронване на репутацията, правни и регулаторни действия и финансови загуби, а отделният служител или лицата, участващи в някое от нарушенията, могат да бъдат подложени на значителни глоби и лишаване от свобода. AEROAFFAIRES възприема подход на нулева толерантност към умишлените нарушения на тази политика или приложимите санкционни режими.

Ако служителите не спазват тази политика, те могат да бъдат подложени на дисциплинарни мерки до уволнение. Дисциплинарните действия ще зависят от обстоятелствата на нарушението и ще се прилагат по начин, съответстващ на политиките на AEROAFFAIRES.

Освен това служителите, които нарушават закона по време на работа, могат да бъдат подведени под наказателна и гражданска отговорност. AEROAFFAIRES може да прекрати бизнес отношенията с Партньор чрез писмено уведомление от всякакъв вид и характер до Регистранта, свързано с горното. Съдружникът не спазва някоя от разпоредбите на тази политика и не отстрани (ако такова нарушение може да бъде отстранено) това нарушение в срок от 10 дни от датата на писменото уведомяване на Съдружника за това нарушение.

Одит, проверки и въпроси

На всяко лице, свързано безплатно с AEROAFFAIRES, се предоставя достъп (след съответно уведомление от AEROAFFAIRES) до всички свързани документи, записи, системи, процеси, политики и процедури, за да може AEROAFFAIRES (или професионален представител на трета страна) да проверява и удостоверява спазването на настоящата политика от страна на вносителя. Ако проверката разкрие, че сътрудникът е нарушил тази политика, сътрудникът трябва незабавно да предприеме необходимите коригиращи действия (ако нарушението може да бъде коригирано), както е определено от AEROAFFAIRES.

AEROAFFAIRES едностранно и редовно ще преразглежда тази Политика по свое усмотрение и ще прави промени, ако това е необходимо или подходящо. От време на време AEROAFFAIRES може също така да издава реклами, насоки и меморандуми, които да допълват настоящата Политика. Най-актуалната версия на тази Политика ще бъде достъпна по всяко време онлайн на тази страница, както и във вътрешната онлайн система на AEROAFFAIRES, както е в сила от време на време и за достъп на всички служители. Отговорност на служителите и заинтересованите страни е да имат достъп до тези онлайн системи и да преглеждат най-новата версия на тази Политика и всички програми, насоки и меморандуми от време на време. Режимите на санкции подлежат на бързи промени без предизвестие и AEROAFFAIRES може да актуализира тази политика по всяко време. Ако имате някакви запитвания или въпроси относно тази политика, можете да се свържете с AEROAFFAIRES на адрес [email protected].

Докладване на нарушения на политиката

AEROAFFAIRES се ангажира изцяло с развитието на култура на свобода на словото. Това означава, че служителите и сътрудниците могат да изразяват мнението си свободно и открито, ако нещо не е наред или трябва да се коригира. Служителите и сътрудниците трябва да се чувстват комфортно да изразяват своите възгледи, мнения, да задават въпроси, да съобщават за проблеми, да изразяват чувствата си или да съобщават за предполагаеми нарушения на тази политика. Ако някой стане свидетел на нарушения (предполагаеми или действителни) на тази политика или узнае, че AEROAFFAIRES или трета страна е участвала в сделка, забранена от тези санкции, той трябва незабавно да докладва за тези проблеми, като използва процедурата за докладване (достъпна онлайн на тази страница).

Потвърждаване на политиката

При поискване от страна на AEROAFFAIRES служителите и свързаните с тях лица трябва индивидуално да потвърдят писмено пред дружеството, че са прочели тази политика и са съгласни да я спазват.